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29 novembre 2018, 9.00-17.30

L'ANTIRICICLAGGIO NEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI E LA IV Direttiva AML

Obblighi di adeguata verifica, obblighi di registrazione, segnalazione di operazioni sospette

Docente/i:
Francesco Mocci e Paolo Sobrini - Studio Legale Zitiello & Associati
Macroargomento/i:
Regulation
Destinatari:
Back Office, Compliance, Legal
Difficoltà:
avanzato
Descrizione argomenti:

La disciplina della prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo dettata dal d.lgs. 231/2007 e dai provvedimenti di attuazione di Banca d’Italia impone alle banche e agli intermediari finanziari stringenti obblighi, sia di natura organizzativa che di condotta.

È quindi sempre più richiesta una profonda consapevolezza, da parte di tutti coloro che sono coinvolti nell’operatività degli intermediari, degli obiettivi e dei contenuti della normativa in commento, anche in considerazione delle sanzioni, anche penali, previste in caso di violazione. 

 

Concetti base:
  • Il recepimento della direttiva (UE) 2015/849 (IV Direttiva AML) e le principali novità
  • Finalità e destinatari della disciplina
  • Identificazione e adeguata verifica, segnalazione di operazioni sospette 

  • Requisiti organizzativi; compiti e funzioni di responsabile antiriciclaggio e delegato SOS 


Obiettivi:
  • Acquisire consapevolezza sull’importanza della normativa
  • Padroneggiare gli istituti chiave dell’antiriciclaggio
  • Saper affrontare i casi problematici più ricorrenti nella prassi 



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Milano 9-10/6

22/05/2015