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I nostri corsi

21 e 22 febbraio 2022, 9.00 - 17.30

MiFID II...e mezzo

Un incontro per esaminare l'evoluzione di MiFID 2 all'interno della CMU e l'integrazione dei fattori ESG

Docente/i:

1a giornata: 21 febbraio

8.45 - accesso alla piattaforma e introduzione

9.00 – 10.30
Alessandra Zunino e Fabrizio Tedeschi (Alezio.net):
Perché MiFID II e quali involontarie conseguenze ha provocato: 
il Quick FIX ha raggiunto gli obiettivi?

10.30 – 11.00 Pausa

11.00 – 12.30
Alessandra Zunino e Fabrizio Tedeschi (Alezio.net):
Product Governance & ESG: nascita, vendita e controllo dei prodotti. Chi fa cosa, quando, come

12.30 – 14.00 Pausa pranzo

14.00 – 15.30
Luigia Giuliani Thompson:

Cenno al 2088 e come impatta su contratti / UCITS

15.30 – 16.00 Pausa

16.00 – 17.30
Luigia Giuliani Thompson:
Tecniche contrattuali + ESG

2a giornata: 22 febbraio

8.45 - accesso alla piattaforma

9.00 – 10.30
Roberto Galbiati (Intesa Sanpaolo):
La nuova trasparenza: 1) Pre Trade Transparency, 2) Post Trade transparency, 3) Transaction Reporting e 4) qualità di esecuzione

10.30 – 11.00 Pausa

11.00 – 12.30
Umberto Menconi (Intesa Sanpaolo):
La nuova infrastruttura dei mercati: Internalizzatori Sistematici e gli OTF
Gli obblighi di Trading: impatto da Brexit
Il Trading Algoritmico e l'intelligenza artificiale

12.30 – 14.00 Pausa pranzo

14.00 – 15.30
Alessandra Zunino e Fabrizio Tedeschi (Alezio.net):
I diversi obblighi di formazione per i consulenti e per coloro che forniscono informazioni alla clientela. Le diverse declinazioni della consulenza.


15.30 – 16.00 Pausa

16.00 – 17.30
Alessandra Zunino e Fabrizio Tedeschi (Alezio.net):
I conflitti d’interesse e inducement nei servizi di investimento: prima vittima la ricerca.  Gli obblighi di trasparenza nei confronti degli investitori in particolare su oneri e costi dei servizi e strumenti finanziari

Macroargomento/i:
Bond, Equity, FOREX, Regulation, Tesoreria/Liquidity Mgmt/Funding
Destinatari:
Compliance, Consulenti finanziari, Internal Auditing, Trader/Sales
Difficoltà:
avanzato
Descrizione argomenti:

Il perché del quadro di riferimento normativo attuale e le nuove consultazioni.
Tutela degli investitori: Conflitti d’interesse, inducement, contratti, costi e oneri e regole per la consulenza indipendente.
Product Governance: la gestione del processo di produzione e collocamento di prodotti e servizi finanziari
Organizzazione dei mercati e trasparenza pre trade e post trade.


Concetti base:
  • Tutela degli investitori - regole
  • Product Governance - regole e misure
  • Mercati: organizzazione e obblighi di trasparenza

Obiettivi:
  • Fornire ai partecipanti una strumentazione utile all’attività di compliance
  • Consentire agli operatori di avere una visione trasversale dei problemi sottostanti la loro operatività
  • Supportare gli addetti nello studio di soluzioni organizzative efficienti


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